BEKENDTGØRELSE NR. 203 FRÁ 16. MARTS 2006 FOR FÆRØERNE OM FONDSMÆGLERSELSKABERS OG INVESTERINGSFORVALTNINGSSELSKABERS BOGFØRING AF OG ADSKILLELSE AF KUNDEMIDLER *)
Bekendtgørelse nr. 203 af 16.03.2006
Nr. 203 16. marts 2006 I medfør af §§ 97, stk. 3, og § 373, stk. 4, i kongelig anordning nr. 86 af 10. februar 2006 om ikrafttræden for Færøerne af lov om finansiel virksomhed fastsættes:
§ 1. Bekendtgørelsen finder anvendelse på
1) fondsmæglerselskaber, som har opnået tilladelse til at drive fondsmæglervirksomhed i henhold til § 14, jf. § 9, stk. 2, i anordning om ikrafttræden for Færøerne af lov om finansiel virksomhed, 2) investeringsforvaltningsselskaber, som har opnået tilladelse til at drive investeringsforvaltningsvirksomhed i henhold til § 14, jf. § 10, stk. 2, i anordning om ikrafttræden for Færøerne af lov om finansiel virksomhed, samt 3) filialer af fondsmæglerselskaber og investeringsforvaltningsselskaber, der er meddelt tilladelse i et land uden for Den Europæiske Union, som Fællesskabet ikke har indgået aftale med på det finansielle område, jf. § 33 i anordning om ikrafttræden for Færøerne af lov om finansiel virksomhed. Bogføring af kunders indbetalinger og kontrol
§ 2. Fondsmæglerselskaber og investeringsforvaltningsselskaber skal uden ophold indsætte forskud og deposita modtaget fra kunder på en særlig kundekonto i et kreditinstitut. Kundekontoen skal være adskilt fra selskabets egne midler.
Stk. 2. Fondsmæglerselskaber og investeringsforvaltningsselskaber skal internt bogføre kundernes indbetalinger på særskilte kundekonti, hvoraf den enkelte kundes indestående i henholdsvis fondsmæglerselskabet eller investeringsforvaltningsselskabet skal fremgå.
Stk. 3. Kundekontoen i kreditinstituttet skal benævnes "NN Fondsmæglerselskab A/S for kunder" eller "NN Investeringsforvaltningsselskab A/S for kunder".§ 3. Fondsmæglerselskaber og investeringsforvaltningsselskaber skal dagligt påse, at der er overensstemmelse mellem indeståendet på kundekontoen i kreditinstituttet og selskabets samlede bogførte kundemidler.
Forretningsgang
§ 4. Direktionen for fondsmæglerselskaber og investeringsforvaltningsselskaber skal fastsætte en forretningsgang for, hvorledes den daglige bogføring og kontrol skal udføres. Forretningsgangen skal sikre, at der på ethvert tidspunkt er overensstemmelse mellem selskabets bogføring af kundernes midler og indeståendet på kundekontoen i kreditinstituttet.
Stk. 2. Bestyrelsen skal påse, at stk. 1 overholdes.Straffebestemmelser
§ 5. Grov eller gentagen overtrædelse af §§ 2-4 straffes med bøde.
Stk. 2. Der kan pålægges selskaber m.v. (juridiske personer) strafansvar efter reglerne i 5. kapitel i anordning om ikrafttræden for Færøerne af borgerlig straffelov.Ikrafttræden
§ 6. Denne bekendtgørelse træder i kraft den 1. april 2006.
Stk. 2. Samtidig ophæves bekendtgørelse nr. 394 af 24. maj 2000 om fondsmæglerselskabers bogføring af og adskillelse af kundemidler for Færøerne.Finanstilsynet, den 16. marts 2006
Henrik Bjerre-Nielsen
/Jørn Andersen
*) Teksturin er lýstur í Kunngerðablaði B 2006 á síðu 231